為貫徹落實(shí)山東銀保監(jiān)局“行業(yè)規(guī)范建設(shè)深化年”工作,山東分公司全面開(kāi)展各類(lèi)活動(dòng),鞏固歷年亂象治理成果,深挖風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根源,從基礎(chǔ)管理制度入手,進(jìn)一步提升內(nèi)部控制有效性,以差異化指導(dǎo)培訓(xùn)為抓手,結(jié)合檢查督導(dǎo)結(jié)果,推動(dòng)轄內(nèi)合規(guī)水平穩(wěn)步提升。 圖:朱希泉總經(jīng)理講合規(guī)
第一、加強(qiáng)黨建引領(lǐng),筑牢初心使命。通過(guò)書(shū)記講黨課、三會(huì)一課、主題黨日等活動(dòng),學(xué)習(xí)踐行習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想,突出堅(jiān)定理想信念、恪守黨的性質(zhì)和宗旨、踐行初心使命, 第二、深入推進(jìn)制度規(guī)范體系建設(shè)。扎實(shí)推進(jìn)行內(nèi)規(guī)章制度體系的梳理完善工作,及時(shí)做好“廢、改、立”,梳理歷年制度305項(xiàng),歸總現(xiàn)行有效110項(xiàng),新修訂21項(xiàng),涵蓋防范處置非法集資、合規(guī)考核、合規(guī)銷(xiāo)售、應(yīng)急預(yù)案、反洗錢(qián)等。全面開(kāi)展合規(guī)宣傳教育,組織監(jiān)管政策傳導(dǎo)、教育培訓(xùn)、合規(guī)大討論等特色活動(dòng),通過(guò)問(wèn)卷星等積極組織開(kāi)展監(jiān)管法規(guī)及崗位禁止性規(guī)定考試。 第三、深入開(kāi)展員工行為排查。對(duì)照道德、行為、服務(wù)、管理“四項(xiàng)規(guī)范”要求,全面排查存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患,實(shí)現(xiàn)29家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋;根據(jù)監(jiān)管部門(mén)要求,研究制定預(yù)防從業(yè)人員金融違法犯罪實(shí)施方案,針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展員工行為排查,狠抓從業(yè)人員金融道德、職業(yè)紀(jì)律教育,加強(qiáng)廉潔自律和法制觀念培養(yǎng),做到風(fēng)險(xiǎn)隱患早發(fā)現(xiàn)早消除,從源頭上預(yù)防從業(yè)人員金融違法犯罪。 第四、分公司通過(guò)6場(chǎng)“高管講合規(guī)”主題活動(dòng),從一把手、分管總、各部門(mén)長(zhǎng)等輪流講合規(guī),做到月月有活動(dòng)、季季有高潮,從思想根源、制度根部、文化根基上做到標(biāo)本兼治,提高執(zhí)行力,有效鞏固行業(yè)規(guī)范建設(shè)和亂象整治工作。
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